國家發(fā)展改革委 國家能源局

關于積極推進電力市場化交易

進一步完善交易機制的通知

發(fā)改運行〔2018〕1027號

各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革委、經信委（工信委、工信廳）、能源局、物價局，國家能源局各派出能源監(jiān)管機構，國家電網有限公司、中國南方電網有限責任公司，中國華能集團有限公司、中國大唐集團有限公司、中國華電集團有限公司、國家電力投資集團有限公司、中國長江三峽集團有限公司、國家能源投資集團有限責任公司、國家開發(fā)投資集團有限公司、中國核工業(yè)集團有限公司、中國廣核集團有限公司、華潤集團有限公司：

習近平總書記在中央經濟工作會議上強調指出，2018年要加快電力市場建設，大幅提高市場化交易比重。李克強總理在政府工作報告中提出加快要素價格市場化改革。為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真落實中央經濟工作會議和政府工作報告各項部署，繼續(xù)有序放開發(fā)用電計劃，加快推進電力市場化交易，完善直接交易機制，深化電力體制改革，現(xiàn)就有關事項通知如下。

一、提高市場化交易電量規(guī)模

（一）各地要總結電力市場化交易工作經驗，結合實際，進一步加快推進電力體制改革，加快放開發(fā)用電計劃，加快放開無議價能力用戶以外的電力用戶參與交易，擴大市場主體范圍，構建多方參與的電力市場，大幅提高市場化交易電量規(guī)模，統(tǒng)籌協(xié)調好擴大市場化交易規(guī)模和放開發(fā)用電計劃。開展電力現(xiàn)貨市場試點地區(qū)，可根據(jù)實際設計發(fā)用電計劃改革路徑。

（二）各地應結合實際，統(tǒng)籌發(fā)用電側放開節(jié)奏，做好供需總量平衡，進一步明確放開各類發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)進入市場的時間，明確放開比例，制定具體工作方案，并進一步完善和規(guī)范參與市場化交易的發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場主體準入標準、準入程序和退出機制，向社會公布。

（三）各地要取消市場主體參與跨省跨區(qū)電力市場化交易的限制，鼓勵電網企業(yè)根據(jù)供需狀況、清潔能源配額完成情況參與跨省跨區(qū)電力交易，首先鼓勵跨省跨區(qū)網對網、網對點的直接交易，對有條件的地區(qū)，有序支持點對網、點對點直接交易，促進資源大范圍優(yōu)化配置和清潔能源消納。北京、廣州兩個電力交易中心要積極創(chuàng)造條件，完善規(guī)則，加強機制建設，搭建平臺，組織開展跨省跨區(qū)市場化交易。

（四）為促進清潔能源消納，支持電力用戶與水電、風電、太陽能發(fā)電、核電等清潔能源發(fā)電企業(yè)開展市場化交易。抓緊建立清潔能源配額制，地方政府承擔配額制落實主體責任，電網企業(yè)承擔配額制實施的組織責任，參與市場的電力用戶與其他電力用戶均應按要求承擔配額的消納責任，履行清潔能源消納義務。

二、推進各類發(fā)電企業(yè)進入市場

（一）加快放開煤電機組參與電力直接交易，《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）文件頒布實施后核準的煤電機組，原則上不再安排發(fā)電計劃，投產后一律納入市場化交易，鼓勵支持環(huán)保高效特別是超低排放機組通過電力直接交易和科學調度多發(fā)電。

（二）在統(tǒng)籌考慮和妥善處理電價交叉補貼的前提下，有序放開水電參與電力市場化交易。消納不受限地區(qū)，根據(jù)水電站多年平均或上年實際發(fā)電能力，綜合考慮外送和本地消納，安排優(yōu)先發(fā)電計劃，在保障優(yōu)先發(fā)電優(yōu)先購電的基礎上，鼓勵水電積極參與電力市場化交易。水電比重大或消納受限地區(qū)，可根據(jù)實際情況有序放開水電，擴大水電參與市場化交易比例。進一步完善優(yōu)先發(fā)電優(yōu)先購電制度，建立水電等優(yōu)質電源優(yōu)先采購機制，提升對居民、農業(yè)等優(yōu)先購電用戶的保障能力。

（三）在確保供電安全的前提下，完善和創(chuàng)新交易規(guī)則，推進規(guī)劃內的風電、太陽能發(fā)電等可再生能源在保障利用小時數(shù)之外參與直接交易、替代火電發(fā)電權交易及跨省跨區(qū)現(xiàn)貨交易試點等，通過積極參與市場化交易，增加上網電量，促進消納。各地要結合實際合理確定可再生能源保障利用小時數(shù)，做好優(yōu)先發(fā)電保障和市場化消納的銜接。

（四）擁有燃煤自備電廠的企業(yè)按照國家有關規(guī)定承擔政府性基金及附加、政策性交叉補貼、普遍服務和社會責任，取得電力業(yè)務許可證，達到能效、環(huán)保要求，成為合格市場主體后，有序推進其自發(fā)自用以外電量按交易規(guī)則參與交易。為促進和鼓勵資源綜合利用，對企業(yè)自發(fā)自用的余熱、余壓、余氣發(fā)電等資源綜合利用機組，繼續(xù)實施減免系統(tǒng)備用費和政策性交叉補貼等相關支持政策。

（五）在保證安全的情況下，穩(wěn)妥有序推進核電機組進入市場，在保障優(yōu)先發(fā)電計劃外，鼓勵核電機組通過參與交易實現(xiàn)多發(fā)。

（六）有序開展分布式發(fā)電市場化交易試點工作，參與交易的應科學合理確定配電電價。

（七）參與交易的發(fā)電企業(yè)，其項目的單位能耗、環(huán)保排放、并網安全應達到國家和行業(yè)標準。不符合國家產業(yè)政策、節(jié)能節(jié)水指標未完成、污染物排放未達到排放標準和總量控制要求、違規(guī)建設、未取得電力業(yè)務許可證（依法豁免許可的除外）等發(fā)電企業(yè)不得參與。

三、放開符合條件的用戶進入市場

（一）在確保電網安全、妥善處理交叉補貼和公平承擔清潔能源配額的前提下，有序放開用戶電壓等級及用電量限制，符合條件的10千伏及以上電壓等級用戶均可參與交易。支持年用電量超過500萬千瓦時以上的用戶與發(fā)電企業(yè)開展電力直接交易。2018年放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個行業(yè)電力用戶發(fā)用電計劃，全電量參與交易，并承擔清潔能源配額。

（二）支持高新技術、互聯(lián)網、大數(shù)據(jù)、高端制造業(yè)等高附加值的新興產業(yè)以及各地明確的優(yōu)勢特色行業(yè)、技術含量高的企業(yè)參與交易，可不受電壓等級及用電量限制。

（三）支持工業(yè)園區(qū)、產業(yè)園區(qū)和經濟技術開發(fā)區(qū)等整體參與交易，在園區(qū)內完成電能信息采集的基礎上，可以園區(qū)為單位，成立售電公司，整體參與市場化交易。園區(qū)整體參與交易的偏差電量，可探索建立在園區(qū)企業(yè)中余缺調劑和平衡的機制。

（四）條件允許地區(qū)，大工業(yè)用戶外的商業(yè)企業(yè)也可放開進入市場，可先行放開用電量大、用電穩(wěn)定的零售、住宿和餐飲服務行業(yè)企業(yè)（例如酒店、商場等），并逐步放開商務服務、對外貿易及加工、金融、房地產等企業(yè)參與交易。

（五）在制定完善保障措施的條件下，穩(wěn)妥放開鐵路、機場、市政照明、供水、供氣、供熱等公共服務行業(yè)企業(yè)參與交易。

（六）結合電力市場建設進度，鼓勵和允許優(yōu)先購電的用戶本著自愿原則，進入市場。

（七）各地可以結合實際情況，自行確定用戶電壓等級及用電量限制，擴大放開的范圍，新增大工業(yè)用戶原則上通過參與交易保障供電。參與市場交易的電力用戶，其單位能耗、環(huán)保排放應達到標準。

四、積極培育售電市場主體

（一）積極推進售電企業(yè)參與交易，售電企業(yè)履行相關程序后，可視同大用戶與發(fā)電企業(yè)開展電力直接交易，從發(fā)電企業(yè)購買電量向用戶銷售，或通過交易機構按規(guī)則參與各類交易。規(guī)范售電公司經營行為，鼓勵售電公司依靠降低成本和提供增值服務參與競爭。

（二）鼓勵供水、供氣、供熱等公共服務行業(yè)和節(jié)能服務公司從事售電業(yè)務。鼓勵電能服務商、負荷集成商、電力需求側管理服務商等擴大業(yè)務范圍，幫助用戶開展電力市場化交易。

（三）積極支持各類售電公司代理中小用戶參與交易，幫助用戶了解用電曲線，探索建立對售電企業(yè)的余缺調劑平衡和偏差考核機制，提高市場化意識，減少市場風險。

五、完善市場主體注冊、公示、承諾、備案制度

（一）發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場主體需在電力交易機構注冊成為合格市場主體；交易機構提供各類市場主體注冊服務，編制注冊流程、指南，對市場主體進行注冊培訓。

（二）發(fā)電企業(yè)、電力用戶按要求和固定格式簽署信用承諾書，向交易機構提交注冊材料，并對提交材料的真實性、準確性、合規(guī)性和完備性負責，交易機構收到企業(yè)提交的注冊申請和注冊材料后，原則上在7個工作日內完成材料完整性核驗，注冊自動生效。售電企業(yè)按《售電公司準入與退出管理辦法》有關規(guī)定進行注冊。

（三）發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場主體完成注冊程序后，納入市場主體目錄，獲得交易資格。交易機構按期將市場主體注冊情況向能源監(jiān)管機構、省級政府有關部門和政府引入的全國性行業(yè)協(xié)會、信用服務機構備案，對市場主體目錄實施動態(tài)管理。

六、規(guī)范市場主體交易行為

（一）發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)注冊成為合格市場主體后，自愿在電力交易平臺按照批準和公布的交易規(guī)則參與各類交易，遵守有關規(guī)定，服從統(tǒng)一調度管理和市場運營管理，接受政府有關部門監(jiān)管。市場主體選擇進入市場，在3年內不可退出，通過市場競爭形成價格。各地區(qū)有關部門要最大限度減少對微觀事務的干預，充分尊重和發(fā)揮企業(yè)的市場主體地位，不得干預企業(yè)簽訂合同，不得強制企業(yè)確定電量和電價，不得干擾合同履行，不得實行地方保護。

（二）發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進行直接交易的，為保障公平競爭，電力交易機構應開展對市場交易的審核，市場主體要嚴格執(zhí)行包含政府性基金及附加和政策性交叉補貼在內的輸配電價，要切實承擔清潔能源配額，落實優(yōu)先購電責任，有關情況及時報告各地政府相關部門。

（三）電力用戶原則上應全電量參與電力市場，可自主選擇向發(fā)電企業(yè)直接購電或向售電企業(yè)購電。

（四）發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進行直接交易的，應按市場交易規(guī)則和電網企業(yè)簽訂三方購售電合同，明確相應的權利義務關系、交易電量和價格、服務等事項，鼓勵簽訂1年以上中長期合同，可由各地組織集中簽訂，也可自行協(xié)商簽訂，簽訂的合同由電力交易機構匯總和確認，由電力調度機構進行安全校核。鼓勵各地根據(jù)實際情況規(guī)范直接交易合同，推薦交易雙方按統(tǒng)一合同樣本簽訂中長期交易合同。

（五）電力交易機構要加強自身能力建設，搭建公開透明、功能完善、按市場化方式運行的電力交易平臺，發(fā)揮市場在能源資源優(yōu)化配置中的決定性作用。要切實發(fā)揮好電力交易機構在市場交易核查工作中的第三方監(jiān)管作用，保證各類主體市場交易行為有序規(guī)范。

七、完善市場化交易電量價格形成機制

（一）促進輸配以外的發(fā)售電由市場形成價格，鼓勵交易雙方簽訂中長期市場化交易合同，在自主自愿、平等協(xié)商的基礎上，約定建立固定價格、“基準電價+浮動機制”、隨電煤價格并綜合考慮各種市場因素調整等多種形式的市場價格形成機制，分散和降低市場風險。電力用戶的用電價格，由三部分相加組成，包括與發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)協(xié)商定價機制確定的價格、政府有關部門明確的輸配電價（含損耗）和政府性基金及附加。

（二）協(xié)商建立“基準電價+浮動機制”的市場化定價機制，基準電價可以參考現(xiàn)行目錄電價或電煤中長期合同燃料成本及上年度市場交易平均價格等，由發(fā)電企業(yè)和電力用戶、售電企業(yè)自愿協(xié)商或市場競價等方式形成。

在確定基準電價的基礎上，鼓勵交易雙方在合同中約定價格浮動調整機制。鼓勵建立與電煤價格聯(lián)動的市場交易電價浮動機制，引入規(guī)范科學、雙方認可的煤炭價格指數(shù)作參考，以上年度煤炭平均價格和售電價格為基準，按一定周期聯(lián)動調整交易電價，電煤價格浮動部分在交易雙方按比例分配。具體浮動調整方式由雙方充分協(xié)商，在合同中予以明確，浮動調整期限應與電煤中長期合同的期限掛鉤。

（三）探索建立隨產品價格聯(lián)動的交易電價調整機制。生產成本中電費支出占比較高的行業(yè)，交易雙方可參考產品多年平均價格或上年度價格，協(xié)商確定交易基準電價、基準電價對應的產品價格、隨產品價格聯(lián)動的電價調整機制等，當產品價格上漲或下降超過一定區(qū)間或比例時，電價聯(lián)動調整，由交易雙方共同承擔產品價格波動的影響。

（四）交易雙方簽訂年度雙邊合同后，可探索建立與月度集中競價相銜接的價格浮動調整機制，根據(jù)月度競價結果，由雙方自主協(xié)商，對雙邊合同價格進行調整確認。

（五）探索建立高峰用電市場化機制。積極推進電力現(xiàn)貨市場建設，通過市場化機制形成不同時段價格，補償高峰電力成本；現(xiàn)貨市場建立前，參與市場化交易的電力用戶應執(zhí)行峰谷電價政策，合理體現(xiàn)高峰用電的成本和價值差異。

（六）2018年放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個行業(yè)電力用戶發(fā)用電計劃，全電量參與交易，通過市場化交易滿足用電需求，建立市場化價格形成機制。具體實施方案見附件。

八、加強事中事后監(jiān)管

（一）政府有關部門要有針對性地制定和完善相關法規(guī)政策，加強制度建設，著力保障電力市場健康運行。發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)要牢固樹立法律意識、契約意識和信用意識，合同一經簽訂必須嚴格履行。地方經濟運行部門會同有關部門和單位對電力市場化交易合同履行情況實行分月統(tǒng)計，發(fā)揮大數(shù)據(jù)平臺作用，電力直接交易相關信息納入平臺管理。能源監(jiān)管機構對市場主體履行合同和執(zhí)行市場運行規(guī)則等情況進行監(jiān)管。

（二）各相關部門要建立健全交易合同糾紛協(xié)調仲裁機制，對市場主體在合同履約過程中產生的糾紛及時進行裁決，營造公平公正的市場環(huán)境，堅決避免因合同糾紛造成用戶可靠供電受到影響，妥善解決因不可抗力因素造成合同難以執(zhí)行等問題，避免市場主體受到不公平待遇。

九、加快推進電力市場主體信用建設

國家發(fā)展改革委、國家能源局會同有關方面加快推進電力市場主體信用體系建設，針對不同市場主體建立信用評價指標體系，引入全國性行業(yè)協(xié)會、信用服務機構和電力交易機構，建立信用評價制度，開展電力直接交易數(shù)據(jù)采集工作，實行市場主體年度信息公示，實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，強化信用意識，限制有不良信用記錄的市場主體參與電力市場化交易。建立完善紅名單、黑名單制度，對于遵法守信，信用評價良好以上的市場主體，納入紅名單，研究給予同等條件下市場交易優(yōu)先等激勵措施；對于違反交易規(guī)則和有失信行為的市場主體，納入不良信用記錄，情節(jié)特別嚴重或拒不整改的，經過公示等有關程序后，納入失信企業(yè)黑名單；強制退出的市場主體，直接納入失信企業(yè)黑名單。